Robinhood因多项证券违规被美SEC罚4500万美元

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PANews1月14日消息，据美国证券交易委员会（SEC）发布的公告，RobinhoodSecuritiesLLC和RobinhoodFinancialLLC因违反超过10项证券法律条款，同意支付总计4500万美元的民事罚款。违规行为包括未及时提交可疑活动报告、未实施充分的身份盗窃保护措施、未解决已知的网络安全漏洞，以及未妥善保存客户通信记录等。此外，RobinhoodSecurities单独因未提供完整证券交易数据及未遵守RegSHO规则而被指控。这些问题发生于2019年至2023年期间。SEC表示，两家公司已承认部分调查结果并同意接受处罚。